創(chuàng)業(yè)板計算機領(lǐng)域企業(yè)專利分析

 　創(chuàng)業(yè)板自設(shè)立以來，一大批高科技企業(yè)在該板塊上市，為企業(yè)發(fā)展提供了有效的融資渠道。截至2012年10月31日，創(chuàng)業(yè)板共有上市企業(yè)355家，其中涉及計算機行業(yè)的上市公司達53家，占創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)總數(shù)的14.92％。這53家企業(yè)中，有5家是2009年上市的，13家是2010年上市的，19家是2011年上市的，可見計算機領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)數(shù)量呈逐年穩(wěn)步增長趨勢。上述53家計算機上市企業(yè)均是高新技術(shù)企業(yè)，代表了計算機領(lǐng)域最新發(fā)展方向，覆蓋了新一代信息技術(shù)、高端設(shè)備制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。對此，筆者將從計算機企業(yè)地域分布、專利申請數(shù)量和質(zhì)量，以及上市前后專利申請表現(xiàn)三方面出發(fā)，對創(chuàng)業(yè)板上市計算機企業(yè)的專利狀況進行分析，以展現(xiàn)這些企業(yè)在專利申請、保護、運用及管理方面的現(xiàn)狀，剖析其存在的問題。　　

　　從上述53家主營業(yè)務(wù)涉及計算機的上市企業(yè)的信息披露得知，有41家企業(yè)主要涉及計算機軟件應(yīng)用服務(wù)，如神州泰岳、超圖軟件等公司；有12家企業(yè)涉及計算機硬件設(shè)備領(lǐng)域，如朗科科技、華力創(chuàng)通等公司。　

　　企業(yè)地域分布　　

　　從53家創(chuàng)業(yè)板上市計算機企業(yè)地域分布來看，北京的企業(yè)最多，有20多家，占上市計算機企業(yè)總數(shù)的1/3以上;來自廣東省的企業(yè)有15家，也占到上市計算機企業(yè)總數(shù)的近1/3；北京和廣東的上市計算機企業(yè)數(shù)量之和超過了整個上市計算機企業(yè)總數(shù)的一半多。其他18家企業(yè)中，有6家來自上海，4家來自浙江，江蘇和福建各有3家，遼寧和河南各有1家。由此可見，創(chuàng)業(yè)板上市計算機企業(yè)主要集中在計算機產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達的地區(qū)，從一定程度上體現(xiàn)了北京、廣東等地區(qū)對中小型計算機企業(yè)的重視。　

　　企業(yè)專利申請狀況　

　　統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2012年10月31日，355家上市企業(yè)專利申請總量達到1.6005萬件，平均每家上市企業(yè)的專利申請量約為45.08件。其中，41家計算機軟件企業(yè)的專利申請總量為827件，平均每家企業(yè)的專利申請量為20.17件。12家計算機硬件企業(yè)的專利申請總量為626件，平均每家企業(yè)的專利申請量為52.16件。由此可見，創(chuàng)業(yè)板計算機軟件領(lǐng)域企業(yè)的專利申請量遠少于創(chuàng)業(yè)板其他領(lǐng)域企業(yè)的平均專利申請量。

　　筆者認(rèn)為，這種現(xiàn)象從表面上看與計算機軟件領(lǐng)域高速發(fā)展的現(xiàn)狀不太吻合，但有其必然性。

　　首先，創(chuàng)業(yè)板計算機軟件企業(yè)在一定程度上缺乏高成長性。創(chuàng)業(yè)板主要為高科技領(lǐng)域的中小企業(yè)提供了融資場所，計算機軟件領(lǐng)域的上市公司雖在短期內(nèi)具備一定的盈利基礎(chǔ)，并擁有一定的資產(chǎn)規(guī)模，但其通常具有高風(fēng)險性和不確定性等特點。在這種情況下，這些企業(yè)往往很少有長遠的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃。有的企業(yè)主營業(yè)務(wù)領(lǐng)域比較集中，往往僅靠一個或幾個產(chǎn)品占領(lǐng)市場，在其主要核心技術(shù)獲得專利授權(quán)后，很難保證有持續(xù)的專利申請數(shù)量。有的企業(yè)則過分依賴其大客戶，如神州泰岳，中國移動2010年下半年調(diào)整3G終端的采購方式后，直接影響了其相關(guān)技術(shù)的發(fā)展。　

　　其次，與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或計算機硬件領(lǐng)域相比，計算機軟件領(lǐng)域存在無法獲得專利法保護的客體。例如，同花順公司主營的金融資訊及數(shù)據(jù)服務(wù)、網(wǎng)上行情交易系統(tǒng)服務(wù)，因涉及利用經(jīng)濟科學(xué)理論將與商業(yè)活動有關(guān)的信息資料進行分析處理而被視為“商業(yè)方法”，導(dǎo)致其不能獲得專利權(quán)；拓爾思公司的核心技術(shù)主要涉及搜索引擎、軟件生命周期管理、文本分類、知識庫等，這類產(chǎn)品有的屬于不能被授予專利權(quán)的計算機軟件，有的則是目前可否申請專利的爭議熱點。

　　最后，計算機軟件可以通過專利權(quán)和著作權(quán)進行保護，也可以通過商業(yè)秘密的形式加以保護。相對于著作權(quán)或商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)保護方式，專利權(quán)成本高、維權(quán)難度大，因此多數(shù)計算機企業(yè)通過著作權(quán)或商業(yè)秘密等方式對知識產(chǎn)權(quán)進行保護。

　　采用著作權(quán)或商業(yè)秘密的方式對計算機軟件進行保護固然有好的一面，然而事實上，通過專利的形式來保護計算機軟件更具有優(yōu)勢。在軟件開發(fā)體系中，通常起主導(dǎo)作用的是軟件系統(tǒng)的總體設(shè)計思想，而只有專利法才能對計算機軟件設(shè)計思想給予保護。著作權(quán)保護的是將軟件設(shè)計思想具體化了的代碼化指令序列，或是可以被自動轉(zhuǎn)換成代碼化指令序列的符號化指令序列和符號化語句序列；而商業(yè)秘密則存在著泄密的風(fēng)險。

　　總而言之，計算機軟件企業(yè)在研發(fā)計算機軟件的同時需要加強對相關(guān)知識的學(xué)習(xí)，加大知識產(chǎn)權(quán)管理力度，提高專利保護意識。

　　筆者進一步分析發(fā)現(xiàn)，上述53家計算機企業(yè)的1453件專利申請中，發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利申請的數(shù)量分別為853件、309件和292件，分別占專利申請總量的58.7％、21.2％和20.1％。其中，發(fā)明專利申請量超過100件的公司僅有1家（朗科科技），多于20件、少于或等于100件的公司有11家（如華平股份、數(shù)碼視訊、東土科技等），少于20件的公司有41家，還有6家企業(yè)的發(fā)明專利申請量為零（數(shù)字政通、東方國信、天璣科技、衛(wèi)寧軟件、掌趣科技、長亮科技）。

　　相對來說，發(fā)明專利的技術(shù)含量較高，其申請情況能從一定程度上反映出企業(yè)專利的整體質(zhì)量。由此可見，計算機企業(yè)的發(fā)明專利申請整體數(shù)量偏少，其創(chuàng)新水平、研發(fā)能力和專利質(zhì)量有待提高。

　　企業(yè)上市前后專利申請狀況

　　從2009年至2011年上市的18家計算機企業(yè)的發(fā)展情況來看，有近1/3的企業(yè)在上市后專利申請量減少；有近2/3企業(yè)的專利申請量在上市后仍然保持穩(wěn)定增長趨勢；還有3家企業(yè)在上市后實現(xiàn)了專利申請量零的突破。

　　盡管專利擁有量并不是企業(yè)上市的硬性條件，但創(chuàng)業(yè)板對于上市企業(yè)的核心業(yè)務(wù)一般都有要求，即“具有一定自主創(chuàng)新性的高端產(chǎn)品或服務(wù)技術(shù)”，“無技”闖蕩創(chuàng)業(yè)板只會面臨尷尬。筆者認(rèn)為，對于準(zhǔn)備上市的企業(yè)，缺少專利可能會成為企業(yè)沖擊創(chuàng)業(yè)板失敗的一大原因。對于已經(jīng)上市的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加大對其創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護力度，進一步促使企業(yè)健康、穩(wěn)定地高速成長，從而保證投資者獲得高收益，真正達到創(chuàng)業(yè)板“幫助中小企業(yè)解決融資困難，培植中國本土類似微軟一樣的科技創(chuàng)新企業(yè)”的初衷?！?/span>知識產(chǎn)權(quán)報】